湘财证券因三项违规被罚29万元 暂停新开户3个月五名高管同受处罚
11月11日晚间，湘财股份（600095.SH）发布公告披露，其全资子公司湘财证券正式收到中国证监会湖南监管局下发的《行政处罚决定书》和《行政监管措施决定书》。从7月底被立案到处罚落地，整个过程不到四个月，监管节奏明显加快。
三项违法事实逐一认定
湖南证监局在决定书中明确了湘财证券的三项违规行为。第一，经纪业务管控存在重大缺陷，相关业务规则有疏漏，且违反自身规则开展经纪业务、违规提供信息技术服务。第二，在落实账户实名制方面存在重大过错，异常交易核查中未能有效履行实名制管理和异常交易监控职责。第三，严重违反信息安全规定，未按规定履行报告义务。
处罚采取合并执行方式：湘财证券被警告并罚款29万元。五名责任人同步被罚，其中时任分管经纪业务副总裁、总裁周乐峰与营业部时任负责人梁震各被警告并罚款20万元；时任首席信息官丁军、时任信息技术中心负责人邓纲各被罚款19万元；时任分管经纪业务副总裁邱玉强被罚款18万元。
监管措施力度不小
除罚款外，湖南证监局还对湘财证券采取了多项行政监管措施。责令其限期改正并在3个月内提交整改报告；自收到决定书之日起暂停新开证券账户3个月，暂停期间不得新增经纪业务客户；同时责令处分相关责任人员并报告处理结果。
上述处罚和监管措施将被记入诚信档案，十倍杠杆炒股周乐峰、邱玉强、丁军、邓纲四人还被监管谈话。
处罚时间线回顾
整个事件脉络清晰。2026年7月31日，湘财证券被中国证监会立案调查。9月24日，湖南证监局向其送达行政处罚事先告知书和监督管理措施事先告知书。9月25日，湘财股份公告提示当事人享有陈述、申辩和要求听证的权利，须在5个工作日内送交回执。最终11月11日正式决定书下达，所列违法事实、责任人认定及罚款金额与此前告知内容一致。
公司回应与行业关联
湘财股份在公告中表示，湘财证券诚恳接受处罚并将认真整改，举一反三排查业务管理短板。公司强调，根据决定书认定情况，不触及上交所股票上市规则规定的风险警示或重大违法强制退市情形；目前公司及子公司经营正常，暂停新开户3个月不影响存量客户服务，预计对本期合并收入和利润影响较小。
值得注意的是，同日国盛证券（002670.SZ）也披露了内容类似的公告，涉及的违法事实同样包括上述三项，两家券商几乎同步被罚，引发市场对证券行业合规管理的关注。
